关于云南铝业股份有限公司  

           2009 年度内部控制自我评价报告的保荐意见  

                                        

    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为云南铝业股 

份有限公司（以下简称“云铝股份”、“公司”）2009年非公开发行股票的保荐机 

构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 


   



    
   
 
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 《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、深圳证券交易所《关于做好上市公 

司 2009 年年度报告工作的通知》等有关规定，对云铝股份内部控制制度的建立 

健全、有效实施情况及云铝股份编制的《2009 年内部控制自我评价报告》发表 

如下意见：  

    联合证券认为，云铝股份已经建立了较为完善的法人治理结构，建立了一整 

套有关公司治理及内部控制的规章制度，并能够结合公司的实际情况、业务特点 

及监管部门的最新要求，对相关规章制度进行修改完善。2009 年度，公司内部 

控制制度执行情况较好，公司对2009 年度内部控制的自我评价是较为真实、客 

观的。