云南铝业股份有限公司内幕信息及知情人管理制度  

     第一章 总则 

     第一条 为规范云南铝业股份有限公司(以下简称“公司”)的内幕信息及知 

情人管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华人民 

共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深 

圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制 


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定本制度。 

     第二条 公司内幕信息及知情人管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实 

施。 

     第三条 证券法律和企业管理部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信 

息登记备案的日常办事机构，具体负责证券监管机构、证券交易所的沟通及业务 

联系，证券公司、新闻媒体、投资者的接待、咨询(质询)、服务工作。 

     第二章 内幕信息及内幕知情人的范围 

     第四条 内幕信息的认定标准：本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知 

悉，涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种在交易活动中的价格有 

重大影响的，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式披露 

的信息，包括但不限于： 

     (一)公司经营方针和经营范围的重大变化； 

     (二)公司重大投资行为（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联 

营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）和 

重大购置财产（含对外并购）的决定； 

     (三)公司尚未披露的季度、半年度及年度财务报告； 

     (四)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重 

要影响； 

     (五)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额 

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