2009年度内部控制自我评价报告  

  

     2009年度，深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）按照财政部、 

证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公 

司内部控制指引》的有关要求，结合公司实际情况，成立了内控制度修订工作专 


   



    
   
 
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项机构，负责完善公司内部控制制度，促进投资者合法权益的保护。公司 2009 

年度内部控制自我评价报告如下：  

       

     一、公司内部控制综述  

      （一）公司内部控制组织架构  

     公司按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完 

善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机 

构的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。  

    公司建立了股东大会、董事会、监事会的“三会”议事规则及法人治理结构。 

股东大会是公司最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地 

位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。董事会是公司决策机构，负责建立 

与完善内部控制系统，监督内部控制制度的执行情况。董事会下设战略与投资管 

理委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会等四个专业委员会。监 

事会是公司监督机构，对董事、高级管理人员的行为及公司的财务状况进行监督 

及检查。“三会”各司其职、确保公司规范运作。公司管理层则负责内部控制制 

度的具体制定和有效执行。  

      （二）公司内部控制制度建立和健全  

     公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业内部 

控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求及监管部门 

的相关内部控制规定，根据公司自身经营特点和所处行业环境，先后制定了一系 

列内部管理制度。主要包括：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事 

规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会战略与投资管理委员 

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