上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金
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目录
一、重要声明与提示..................................................3
二、基金概览........................................................4
三、基金的募集与上市交易............................................5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人...........................10
五、基金主要当事人简介.............................................11
六、基金合同摘要...................................................26
七、基金财务状况...................................................27
八、基金投资组合...................................................29
九、重大事件揭示...................................................32
十、基金管理人承诺.................................................33
十一、基金托管人承诺...............................................34
十二、基金上市推荐人意见...........................................35
十三、基金份额的申购与赎回.........................................36
十四、备查文件目录.................................................47
附件：基金合同摘要.................................................48
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一、重要声明与提示
上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）
上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告依据《中华人民共和国证券投资基金
法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第
1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市
规则》的规定编制，交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）
的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人
中国农业银行股份有限公司保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、
准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对
本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交
易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2009年8月27 日刊登于《中国
证券报》、2009年8月28 日刊登于《上海证券报》、2009年8月29 日刊登于《证
券时报》和交银施罗德基金管理有限公司网站（www.jyfund.com，www.jysld.com，
www.bocomschroder.com）的本基金招募说明书。
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二、基金概览
1、基金二级市场交易简称：治理ETF。
2、二级市场交易代码：510010。
3、基金申购赎回简称：治理申赎。
4、申购赎回代码：510011。
5、2009年12月8日基金份额总额：1,123,524,362份。
6、2009年12月8 日基金份额净值：0.931元。
7、本次上市交易份额：1,123,524,362份。
8、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
9、上市交易日期：2009年12月15日。
10、基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司。
11、基金托管人：中国农业银行股份有限公司。
12、上市推荐人：海通证券股份有限公司、光大证券股份有限公司
13、申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）：光大证券股份有限公
司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有
限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有
限公司、申银万国证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股
份有限公司、国信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、长城证券有限责任公
司、中信金通证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、湘财证券有限责任公
司、中国国际金融有限公司、德邦证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公
司、长江证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、
国都证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、西南
证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、江海证券有限公司、宏源证券股份
有限公司、东方证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、安信证券股份有限
公司、国元证券股份有限公司、方正证券有限责任公司和东北证券股份有限公司
等35家证券公司。
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三、基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：2009年8月17 日中国证监会证监
许可[2009]795号文。
2、基金运作方式：交易型开放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、发售日期：本基金自 2009 年 8 月 31 日至 2009 年 9 月 18 日进行发售，
其中，网下现金发售的日期为2009年8月31日至 2009年9月18日，网上现金
发售日期为2009年9月18日，通过发售代理机构进行网下股票认购的发售期间
为2009年9月16日至2009年9月18日，通过基金管理人进行网下股票认购的
发售日期为2009年9月18日。
5、发售价格：1.00元人民币。
6、发售期限：网下现金发售15个工作日，网上现金发售1个工作日，通过
发售代理机构进行网下股票认购3个工作日，通过基金管理人进行网下股票认购
1个工作日。
7、发售方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购
三种方式。
8、发售机构
（1）直销机构
投资者可通过本基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购和网下
股票认购。
（2）代销机构
本基金的网下现金发售和网下股票发售的发售代理机构为光大证券股份有
限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股
份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股
份有限公司、申银万国证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证
券股份有限公司、国信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、长城证券有限责
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