云南铝业股份有限公司 
                          独立董事议事规则 

                                 第一章     总则 

     第一条 按照公司章程的规定，为进一步完善公司的法人治理结构，强化对独 

立董事及高管层的约束和监督机制，保护中小股东的利益，促进公司的规范运作， 

参照中国证监会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公 

司治理准则》和《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等相关规定，制 


   



    
   
 
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定本规则。 

     第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 

股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。    

     第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当按 

照相关法律、法规和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司的整体利益，尤其 

应关注中小股东的合法权益不受侵害。 

      第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与 

公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 

      第五条 独立董事最多只能在五家上市公司兼任独立董事，并应确保有足够的 

时间和精力在本公司有效地履行独立董事职责。 

                      第二章      独立董事的任职条件和独立性 

      第六条 独立董事应当具备下列基本条件： 

       （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 

       （二）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； 

       （三）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验； 

       （四）公司章程规定的其他条件。 

      第七条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： 

       （一）在公司、公司附属企业任职的人员及其直系亲属（直系亲属是指配偶、 

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