南京科远自动化集团股份有限公司
（江苏省南京市江宁经济技术开发区西门子路27 号）
首次公开发行股票招股意向书摘要
保荐人（主承销商）： 广发证券股份有限公司
广州市天河北路183 号大都会广场43 楼
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南京科远 招股意向书摘要
声 明
本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包
括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于
http://www.cninfo.com.cn 。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书
全文，并以其作为投资决定的依据。
投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、专业会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、
完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反
的声明均属虚假不实陈述。
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南京科远 招股意向书摘要
第一节重大事项提示
一、滚存利润的分配安排
根据公司2007 年度股东大会决议，公司在首次公开发行人民币普通股（A
股）成功发行后，以前年度滚存的未分配利润以及发行当年实现的利润全部由公
司股票发行后新老股东共享。截至2009 年12 月31 日，公司的未分配利润（母
公司）为76,699,741.29 元。
二、本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份
志愿锁定的承诺
1、本公司股东刘国耀、胡歙眉、胡梓章、刘建耀、曹瑞峰等36 名股东承诺：
自公司首次向社会公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他
人管理其所持有的公司股份，也不由公司回购其所持有的股份。
2、本公司作为股东的董事、监事、高级管理人员同时承诺：在公司任职期
间，每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五，且离职后半
年内不转让其所持有的公司股份。公司上市后，在申报离任六个月后的十二月内
通过公司上市地证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股
票总数的比例不得超过50%。
三、风险因素
（一）产品销售区域集中的风险
公司产品主要的销售区域相对集中在江苏省，2007 年、2008 年、2009 年
来自江苏省的营业收入占全部营业收入的比例分别为61.34%、53.45%、52.12%。
公司业务有相对依赖某一市场的风险，一旦相关区域需求减少，对公司的营业收
入会产生较大的不利影响。
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（二）应收账款发生坏账风险
公司2007 年末、2008 年末、2009 年末应收账款净额为70,470,533.57 元、
97,492,230.47 元、93,929,504.97 元，占当期营业收入的比例分别为44.27%、
53.32%、48.25%，占总资产比例的32.68%、38.70%、29.45%。虽然2007 年，
公司的应收账款的回收情况有所改善，但是，由于2008 年电力用煤价格上涨幅
度很大，公司客户——火力发电企业亏损严重，导致2008 年末公司的应收账款
余额、应收账款占当期营业收入、占总资产的比例较高。2009 年，随着宏观经
济的好转，火力发电企业发电利用小时数回升，以及公司应收账款管理力度的加
大，2009 年末公司的应收账款余额等指标明显好转。鉴于宏观经济形势可能出
现反复，不排除火力发电企业经营状况进一步发生恶化，可能存在应收账款发生
坏账的风险，进而会影响公司的盈利水平。
（三）税收政策风险
公司（包括子公司）2007 年、2008 年、2009 年所得税减免额对归属于母公
司的净利润影响金额分别为675.19 万元、470.87 万元、604.36 万元。公司（包
括子公司）2007 年、2008 年、2009 年收到软件产品增值税退税对归属于母公司
的净利润影响净额分别为461.34 万元、429.51 万元、342.67 万元。二者合计影
响占当年归属于母公司的净利润比例分别为34.43%、22.18%、18.64%。
如果国家根据宏观经济形势和产业政策的变化调整以上税收优惠政策，将会
对公司收益产生一定的影响。
（四）募集资金投资项目风险
1、“节能减排领域控制系统的研究与产业化项目”技术产业化风险
由于不同节能减排领域对控制系统有不同的要求，公司需要开发适合所有
节能减排领域的统一硬件平台和软件平台，适合不同节能减排领域的应用软件平
台。这对公司的开发能力提出了很高的要求，特别是风电行业的控制系统对技术
要求更高，对公司而言，也是比较新的领域。尽管公司节能减排领域控制系统是
在公司现有的硬件平台、自动化软件（包括软件平台和应用软件）基础上进行开
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