关于云南铝业股份有限公司  

       短期使用部分闲置募集资金补充流动资金的保荐意见  

      

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 

 《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，作为云南铝业股份 

有限公司（以下简称“云铝股份”、“公司”）2009年非公开发行股票的保荐机构， 


   



    
   
 
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华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）以及指定保荐代表人 

李迅冬、廖禹对云铝股份就短期使用部分闲置募集资金补充流动资金发表如下独 

立保荐意见：  

     1、公司本次拟分别使用2008年公开增发部分闲置募集资金总额不超过1.5 

亿元，使用 2009 年非公开发行股票部分闲置募集资金总额不超过 1.5 亿元，已 

超过公司前次公开增发及非公开发行股票相应募集资金净额的10%，上述事项已 

经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过，并由独立董事发表了同意的独立 

意见，符合相关法律法规，尚需履行公司股东大会审议程序。  

    2、依据云铝股份第四届董事会第二十四次会议《关于短期使用2008年公开 

增发部分暂闲置募集资金补充流动资金的预案》、《关于短期使用 2009 年非公开 

发行股票部分暂闲置募集资金补充流动资金的预案》，公司本次补充的流动资金 

仅限于与主营业务相关的生产经营使用，主要用于归还银行贷款，购买大宗原材 

料，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、 

可转换公司债券等的交易；闲置募集资金用于补充流动资金到期后，公司承诺将 

用自有流动资金及时归还，自有流动资金不足部分，将通过银行借款归还。  

    3、公司本次使用2009年非公开发行股票部分闲置募集资金暂时用于补充流 

动资金的行为不存在变相改变募集资金用途的情况，不影响前次募投项目的正常 

建设进度，和前次非公开发行股票募投项目实施不产生冲突。  

    4、根据公司编制的《云南铝业股份有限公司董事会关于募集资金年度存放 

与使用情况的专项报告》及出具的《情况说明》，公司 2008 年公开增发募投项 

目 4 万吨铝圆杆已建设完毕，8 万吨铝板带项目目前建设进展顺利，截至 2009