云南铝业股份有限公司内部控制自我评价报告 

      一、公司基本情况及基本结论 

     云南铝业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)是云南冶金集团股 

份有限公司（以下简称“冶金集团”）将其原全资公司—云南铝厂的绝大部份生 

产经营性资产，以独家发起、社会公开募集股份方式设立的股份有限公司。公司 

先后获得“全国五一劳动奖状”、“中国最具发展潜力上市公司 50 强”、“云 


   



    
   
 
点击此处关闭广告X
南省高新技术企业”、“全国绿化模范单位”等荣誉。2005 年，公司被评为全 

国有色金属行业第一家“国家环境友好企业”，同时被中央文明办授予“首届全 

国文明单位”的荣誉称号。公司多年来曾先后荣获中国有色金属工业总公司企业 

管理“金鹰奖”，冶金部优胜红旗，云南省企业管理优秀奖，双文明建设先进单 

位，“AAA”银行信用等级等近百项荣誉称号。公司始终坚持“依靠科技进步、 

定位世界一流”的发展思路，历经三次大规模的技术改造，特别是经过 “九五”、 

 “十五”两期“环境治理、节能技术改造”工程建设，至 2004 年底，公司主要 

技术装备达到了国际先进、国内一流水平，规模及主要技术经济指标跃居全国铝 

行业前列，企业的综合实力得到显著增强。公司严格按国际标准组织生产，先后 

通过了ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO10012和ISO/TS16949五个国际标 

准认证，全面推进了科学管理，效能管理不断提高。  

     本公司所属行业为冶金行业，经营范围为：重熔用铝锭及铝加工制品、炭素 

及炭素制品、氧化铝的加工及销售。建筑材料、装饰材料、金属材料，家具，普 

通机械、汽车配件、五金交电、化工产品(不含管理产品)，矿产品，日用百货的 

批发、零售、代购、代销。摩托车配件、化工原料、铝门窗制作安装、室内装饰 

装修工程施工，境外期货套期保值业务(凭许可证经营)。  

     公司充分认识到良好、完善的管理机制对实现经营管理目标的重要性，为了 

强化企业管理，健全自我约束机制，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司 

经营战略目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计 

法》及其他相关的法律法规的规定，按照财政部、证监会等五部委联合下发的《内 

部控制基本规范》及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求，结合公 

司的实际情况，制定完善了《云南铝业股份有限公司内部控制制度汇编》，保证 

                                          - 1 - 

了公司业务活动的正常进行和保护资产的安全、完整和财务信息的客观准确。  

     我们认为，本公司的内部控制制度设计是合理的，并在实际管理中得到了有 

效执行。  

      二、公司内部控制制度的制定及完善 

       （一）制定公司内部控制制度的程序 

                       企管部、财务部等部门草拟内部控制制度 

             征求相关部门意见 

                            企管部、财务部等部门拟订内部控制制度 

                                                                        否 

                                            经理层审核 

                                                                              否 

                                                          是 

                                            董事会审批 

                                                          是 

                                            执       行 

       （二）公司的内部控制基本达到以下目标  

     1、建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科 

学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；  

     2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动 

                                             - 2 -